2020年首家退市公司

保千成老千,2020首家退市股,多少券商牵涉其中?

  券业行家,事实说话。

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  在

  愚人节当天,一则并不可笑的新闻,出现在行家的时间线里。

  此前曾因信披违规而被监管多次处罚的*ST保千(1.0400.000.00%)(维权),在停牌近一年之后,上交所对其做出了终止上市的决定。而这家也成为了2020年以来,A股第一家被强制退市的公司。

  唏嘘之余,行家一目十行的浏览了相关公告,却意外发现,多家券商被牵连其中。

  年内首家,*ST保千强制退市

  4月1日晚间,自2019年5月24日起停牌至今的上市公司*ST保千,连发多份公告。因2019年5月24日起上海证券交易所决定终止公司股票上市,将于4月10日起进入为期30天的退市整理期。

  据公告披露,保千里此前2017年、2018年连续两年期末净资产为负值,并且连续两年的财报被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。而2019年公司净资产为-59.79亿元,并且再被出具了无法表示意见的审计报告。从而触发了强制退市的条件。

  回想2015年,当时还是保千里(全称:江苏保千里视像科技集团股份有限公司),借由中达股份破产重整之机,以重大资产重组的方式完成借壳上市。

  上市之初,保千里风光无限,股价最高达到29.89元/股。2019年4月26日停牌前,股价仅为1.04元/股,跌去96%。

  为什么会这样?

  借壳骗局,实控人至今失联

  据界面新闻等媒体报道,保千里当初的借壳上市,实际上是一场“骗局”。

  2016年,因涉嫌信披违法违规,证监会对保千里进行立案调查,其后,保千里及实控人庄敏等责任人均被监管处罚。

  2017年,庄敏因涉嫌以对外投资收购资产、大额应收账款交易、大额预付账款交易、违规担保等方式侵占上市公司利益,被证监会立案调查。

  2018年5月,因涉嫌信息披露违法违规,公司再次被证监会立案调查。后续,公司陆续被查实存在未披露7.05亿元对外担保情况、未披露关联方和关联交易、未披露大股东庄敏所持股份被司法冻结事项等多项信息披露违法违规情况,并再次被证监会和上交所予以行政处罚和纪律处分。

  作为前述违法违规行为的主要操盘手,庄敏因组织、策划、领导实施了公司未依规披露的关联交易行为、作为共同保证人在对外担保合同上签字、未向公司及时报告有关股权被冻结事项等信息披露违法违规行为,于2019年被证监会处以终身证券市场禁入措施。

  自保千里2017年年报首次披露其实控人庄敏“长期未能回到公司,可能失联”的消息以来,这位已经连续三年下落不明。

  而被庄敏和*ST保千一举埋坑的,不仅有9万名股民,还有多家券商。

  中介违规,东北华创均受处罚

  在证监会对保千里和庄敏等人做出处罚的同时,包括券商、律所和评估机构在内,多家中介机构也难辞其咎。

  首先是在保千里借壳上市之际,担任重大资产重组项目财务顾问的东北证券(8.3800.161.95%)

  2019年9月,因在履行勤勉尽责、持续督导义务等方面违规,上交所对东北证券两名项目主办人吕灿林、辛博坤予以通报批评,同时通报中国证监会,并记入诚信档案。

  更早之前的2018年4月28日,东北证券出具《东北证券股份有限公司关于保千里重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易2017年度业绩承诺实现情况的核查意见及致歉声明》。

  在这份颇为罕见的声明中,东北证券以独立财务顾问及主办人的身份,对“保千里2017年度实际业绩及净利润大幅度下降,未能完成业绩承诺”一事公开表示遗憾,并向广大投资者诚恳致歉。

  另一家券商是保千里发行公司债的主承销商华创证券。

  两天前,行家在《卷入造假保千里,离奇旷工108天,华创证券案揭开投行圈一角》一文中,曾有过报道。

  因在保千里发行公司债“16千里01”项目尽职调查阶段未勤勉尽责,华创证券及多名责任人被江苏证监局问责。受到处罚的人员包括“副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、项目负责任人葛源、项目组成员沈伟”。

  据不完全统计,因保千里案被监管处罚的中介机构至少还有两家:一是证监会对银信资产评估有限公司“没一罚三”,合计罚没400万元,三名注册评估师也各罚款5万;二是江苏证监局对北京国枫律师事务所出具警示函。

  强烈推荐,民生证券被警告

  保千里被立案调查之后,民生证券两位“敬业”的分析师郑平和胡独巍,先后发布了11篇研报,每次都是强烈推荐。

  郑平,TMT组组长。中国人民大学管理学博士,中国石油(4.7100.163.52%)大学商学院MBA导师,中央民族大学创业导师;拥有近十年TMT领域研究经验,2016年加盟民生证券。

  胡独巍,电子研究助理。北京大学微电子学与固体电子学硕士,北京大学微电子学学士,2016年加盟民生证券。

  2018年7月,北京证监局以未对立案调查情况进行风险提示等原因,对其采取出具警示函的监管措施,并直指其研究报告质量控制和合规审查把关不严等问题。

  十大股东,惊现券商身影

  截至2019年底,“披星戴帽”两年多的*ST保千,还有92,834名股东。而其十大股东、十大流通股东和十大有限售条件股东中,也惊现多家券商的身影。

  囿于篇幅和公开资料所限,行家仅对*ST保千2019年报进行简单整理,已经发现了至少有华融证券、长江资管、红塔证券(19.7200.422.18%)、中泰证券、华龙证券、湘财证券六家券商牵涉其中。

  来源:*ST保千年报,券业行家制表

  行家注意到,以上券商相关的股东,合计持有*ST保千5.44亿股,占总股本的22.31%。这一数字已经接近庄敏本人所持的28.18%。

  不同的是,这位前实控人在失联之前,其所持股票几乎全部质押,套现金额达数十亿;而券商及更多的投资者们,却要为即将退市的*ST买单。呼呼冤哉!

  行文至此,行家陷入深思:

  中小证券投资者权益保护,一直是每个券商关心的重点话题。券业行家不仅助力券商业务转型,也是帮助维权的三方专业平台。

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